關(guān)于印發(fā)《科學(xué)技術(shù)評價辦法》（試行）的通知

國科發(fā)基字〔2003〕308號 各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科委，國務(wù)院各有關(guān)部門： 為規(guī)范科學(xué)技術(shù)評價工作，建立健全科學(xué)技術(shù)評價機(jī)制，正確引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)工作健康發(fā)展，增強(qiáng)我國的科學(xué)技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新能力，提高我國科學(xué)技術(shù)的實力和水平，根據(jù)科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》和國家有關(guān)法律法規(guī)制定了《科學(xué)技術(shù)評價辦法》（試行），現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 二ＯＯ三年九月二十日附件：科學(xué)技術(shù)評價辦法（ 試 行 ） 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)和改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作，建立健全科學(xué)技術(shù)評價制度，規(guī)范科學(xué)技術(shù)評價活動，正確引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)工作健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》，制定本辦法。 第二條 科學(xué)技術(shù)評價是科學(xué)技術(shù)管理工作的重要組成部分，是推動國家科學(xué)技術(shù)事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源優(yōu)化配置，提高科學(xué)技術(shù)管理水平的重要手段和保障。 第三條 本辦法所指科學(xué)技術(shù)評價是指受托方根據(jù)委托方明確的目的，按照規(guī)定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對科學(xué)技術(shù)活動以及與科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)的事項所進(jìn)行的論證、評審、評議、評估、驗收等活動。 本辦法適用于對中央或地方財政資金資助的科學(xué)技術(shù)計劃、項目、機(jī)構(gòu)、人員、成果的科學(xué)技術(shù)評價。 第四條 科學(xué)技術(shù)評價工作應(yīng)當(dāng)遵循目標(biāo)導(dǎo)向、分類實施、客觀公正、注重實效的要求，必須有利于鼓勵原始性創(chuàng)新，有利于促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，有利于發(fā)現(xiàn)和培育優(yōu)秀人才，有利于營造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，有利于防止和懲治學(xué)術(shù)不端行為。 第五條 科學(xué)技術(shù)評價工作必須堅持公平、公正、公開的原則，保證評價活動依據(jù)客觀事實作出科學(xué)的評價。 第六條 科學(xué)技術(shù)部是科學(xué)技術(shù)評價工作的主管部門，負(fù)責(zé)全國科學(xué)技術(shù)評價工作的宏觀管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。國務(wù)院其他相關(guān)部門按照各自的職責(zé)范圍，負(fù)責(zé)有關(guān)的科學(xué)技術(shù)評價工作。 縣級以上地方人民政府科學(xué)技術(shù)行政管理部門負(fù)責(zé)本地區(qū)科學(xué)技術(shù)評價活動的指導(dǎo)、管理和監(jiān)督工作。 第二章 基本程序和要求 第七條 科學(xué)技術(shù)評價工作的行為主體包括評價委托方、受托方及被評價方。委托方是指提出評價需求的一方，主要是各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門或其他負(fù)有管理科學(xué)技術(shù)活動職責(zé)的機(jī)構(gòu)等；受托方是指受委托方委托，組織實施或?qū)嵤┰u價活動的一方，主要包括專業(yè)的評價機(jī)構(gòu)、評價專家委員會或評價專家組等；被評價方是指申請、承擔(dān)或參與委托方所組織實施的科學(xué)技術(shù)活動的機(jī)構(gòu)、組織或個人。 第八條 科學(xué)技術(shù)評價工作一般應(yīng)由委托方委托專業(yè)評價機(jī)構(gòu)、評價專家委員會或評價專家組作為受托方進(jìn)行。 第九條 委托方應(yīng)對受托方的科學(xué)技術(shù)評價工作提出明確的規(guī)范性要求，并與受托方簽訂書面合同或任務(wù)書。合同的主要條款應(yīng)當(dāng)包括： （一）評價對象與內(nèi)容； （二）評價目標(biāo)； （三）評價方法、標(biāo)準(zhǔn)與具體程序； （四）評價報告的要求； （五）評價費(fèi)用及支付； （六）相關(guān)信息和資料的保密； （七）其他必要內(nèi)容。 評價費(fèi)用應(yīng)由委托方支出，不得由被評價方支出。根據(jù)需要或合同約定，評價合同中的評價目標(biāo)、方法、標(biāo)準(zhǔn)、程序等有關(guān)內(nèi)容應(yīng)向社會公開，接受社會監(jiān)督。 第十條 受托方接受委托后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定制定評價工作方案，在取得委托方認(rèn)可后，獨(dú)立開展評價工作，任何組織和個人不得干涉。 第十一條 受托方應(yīng)根據(jù)評價對象、內(nèi)容及評價目標(biāo)，遴選符合要求的評價專家進(jìn)行評價活動。根據(jù)工作需要，委托方也可以直接遴選、組建評價專家委員會或?qū)＜医M作為受托方，由受托方獨(dú)立進(jìn)行評價活動。 第十二條 受托方可以采取實地考察、專家咨詢、信息查詢、社會調(diào)查等方式，收集評價所需的信息資料，在定性與定量分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行分析研究和綜合評價，形成評價報告，按時提交給委托方并由委托方歸檔保存。 第十三條 評價報告一般應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： （一）評價機(jī)構(gòu)、評價專家委員會、評價專家的名稱或名單； （二）委托方名稱； （三）評價目的、對象及內(nèi)容； （四）評價原則、方法及標(biāo)準(zhǔn)； （五）評價程序； （六）評價結(jié)果； （七）合同約定或其他需要說明的問題。 評價過程中收集的與評價有關(guān)的信息資料以及其他需要附錄的信息資料可以作為附件。 第十四條 評價結(jié)果由評價專家委員會或評價專家組以會議或通訊方式評議產(chǎn)生。對重大科學(xué)技術(shù)計劃、項目、成果及重要機(jī)構(gòu)、人員等的評價以及合同有特別約定的，應(yīng)當(dāng)采取記名投票表決方式產(chǎn)生。 評價專家有不同評價意見的，應(yīng)當(dāng)如實記載，并予以保密。 第十五條 根據(jù)需要，在保證不被侵權(quán)、不泄密和保障國家安全的前提下，委托方可以采取適當(dāng)?shù)姆绞皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)公示、公開有關(guān)評價結(jié)果，必要時，也可以將評價結(jié)果告知被評價方或其所在單位。 被評價方或其他任何單位和個人對評價結(jié)果有異議的，可以根據(jù)本辦法的規(guī)定提出申訴。 第十六條 評價結(jié)果是委托方進(jìn)行科學(xué)技術(shù)決策的重要參考依據(jù)，可作為對被評價方的科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展給予資助、連續(xù)資助或終止資助的依據(jù)。依據(jù)評價結(jié)果所做的決策行為，其責(zé)任由決策行為方承擔(dān)。 被評價方要根據(jù)正反兩方面的評價結(jié)果和建議，及時調(diào)整、改進(jìn)自身的科學(xué)技術(shù)活動。 第三章 評價專家遴選 第十七條 建立健全評價專家資格審查制度。評價專家應(yīng)具備下列條件： （一）具有較高的專業(yè)知識水平和實踐經(jīng)驗、敏銳的洞察力和較強(qiáng)的判斷能力，熟悉被評價內(nèi)容及國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r。 （二）具有良好的資信和科學(xué)道德，認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，秉公辦事，客觀公正，熱心科學(xué)技術(shù)事業(yè)，敢于承擔(dān)責(zé)任。 第十八條 建立健全評價專家?guī)臁Ｔu價專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時更新。 各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門和單位，建立跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)、跨領(lǐng)域的評價專家?guī)旃蚕頇C(jī)制。 第十九條 遴選評價專家應(yīng)當(dāng)遵守下列原則： （一）隨機(jī)原則。參與具體評價活動的評價專家一般應(yīng)從評價專家?guī)熘幸罁?jù)要求和條件隨機(jī)遴選，必要時，可以遴選一定比例的管理專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、企業(yè)家及用戶代表參加。遴選組成的專家委員會或?qū)＜医M應(yīng)體現(xiàn)不同學(xué)科、不同專業(yè)技術(shù)、不同學(xué)術(shù)觀點、不同單位和不同地區(qū)的代表性，并應(yīng)當(dāng)有一定比例的在一線從事實際研究與發(fā)展工作的專家參加。 （二）回避原則。與被評價方有利益關(guān)系或可能影響公正性的其他關(guān)系的評價專家不能參與評價。已遴選出的，應(yīng)主動申明并回避。被評價方可以按規(guī)定提出一定數(shù)量建議回避的評價專家，并說明理由。 委托方或受托方根據(jù)需要可以在評價前或評價后以適當(dāng)方式向社會公布評價專家名單，以增強(qiáng)評價專家的責(zé)任感和榮譽(yù)感，接受社會監(jiān)督。 （三）更換原則。委托方或受托方組建的常設(shè)評價專家委員會或?qū)＜医M應(yīng)定期換屆，其成員連選連任一般不得超過兩屆，并應(yīng)當(dāng)保持一定的更換比例。 第二十條 評價專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策要求，恪守職業(yè)道德，堅持獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則，并自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督。 第二十一條 在保障國家安全和國家利益的前提下，對于無保密要求的重大科學(xué)技術(shù)計劃的制定，優(yōu)先資助領(lǐng)域的遴選，重大項目與重要非共識項目、重要研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)和人員等的評價，應(yīng)邀請一定比例的境外專家參與。 第四章 科學(xué)技術(shù)計劃評價 第二十二條 科學(xué)技術(shù)計劃評價應(yīng)以滿足科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展和國家安全的戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，以促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中重大的科學(xué)技術(shù)問題以及科學(xué)技術(shù)前沿重大問題的突破和解決為評價重點。 第二十三條 科學(xué)技術(shù)計劃評價主要是針對國家或地方重大科學(xué)技術(shù)計劃（含工程和專項）的設(shè)立和實施效果進(jìn)行評價，為改進(jìn)科學(xué)技術(shù)計劃的決策與管理、優(yōu)化資源配置提供依據(jù)。 第二十四條 科學(xué)技術(shù)計劃評價包括前期評價、中期評估和績效評價。 （一）前期評價主要是對擬設(shè)立的科學(xué)技術(shù)計劃的必要性、可行性及其定位、目標(biāo)、任務(wù)、投入、組織管理等進(jìn)行評價，為戰(zhàn)略決策、計劃設(shè)計和組織實施提供依據(jù)。 （二）中期評估主要是對科學(xué)技術(shù)計劃執(zhí)行中的進(jìn)展情況及存在的問題進(jìn)行評價，為科學(xué)技術(shù)計劃的后續(xù)安排和調(diào)整提供依據(jù)。 （三）績效評價主要是對科學(xué)技術(shù)計劃目標(biāo)的實現(xiàn)程度、完成效果與影響、經(jīng)費(fèi)投入的效益、組織管理的有效性等進(jìn)行評價，為科學(xué)技術(shù)計劃的滾動實施、調(diào)整或終止提供依據(jù)。 第二十五條 科學(xué)技術(shù)計劃評價一般應(yīng)選擇獨(dú)立的專業(yè)評價機(jī)構(gòu)或評價專家委員會作為受托方。受托方應(yīng)根據(jù)不同類型的科學(xué)技術(shù)計劃，遴選科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等相關(guān)領(lǐng)域的高水平專家參與評價工作。 第二十六條 重大科學(xué)技術(shù)計劃績效評價周期依據(jù)其實施期確定，對于實施期較長的科學(xué)技術(shù)計劃一般每五年左右進(jìn)行一次。 第五章 科學(xué)技術(shù)項目評價 第二十七條 科學(xué)技術(shù)項目評價實行分類評價。根據(jù)各類科學(xué)技術(shù)項目的不同特點，選擇確定合理的評價程序、評價標(biāo)準(zhǔn)和方法，注重評價實效。 對重大科學(xué)技術(shù)項目實行全程評價，包括立項評審、中期評估和結(jié)題驗收，并可根據(jù)需要在項目結(jié)題后2至5年內(nèi)進(jìn)行后期績效評價。一般性科學(xué)技術(shù)項目評價應(yīng)側(cè)重立項評審和結(jié)題驗收，實行年度進(jìn)展報告制度。 第二十八條戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究項目評價應(yīng)以解決經(jīng)濟(jì)、社會、國家安全以及科學(xué)自身發(fā)展中的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題為導(dǎo)向，突出國家目標(biāo)與科學(xué)發(fā)展目標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，以科學(xué)前沿的原始性創(chuàng)新和集成性創(chuàng)新、對國家重大需求的潛在貢獻(xiàn)以及優(yōu)秀人才培養(yǎng)為評價重點。 （一）評價專家應(yīng)當(dāng)從研究經(jīng)驗豐富、學(xué)術(shù)眼光敏銳、戰(zhàn)略意識強(qiáng)和知識面廣的專家中遴選產(chǎn)生，并注重吸納在一線從事高水平研究、熟悉同類學(xué)科國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢的專家參加。 （二）立項評審應(yīng)按照相應(yīng)科學(xué)技術(shù)計劃的目標(biāo)要求，建立評價指標(biāo)體系，主要從項目的學(xué)術(shù)創(chuàng)新性、科學(xué)和社會價值、研究隊伍的創(chuàng)新能力、工作基礎(chǔ)和研究條件等方面作出評價；中期評估和結(jié)題驗收應(yīng)按照項目合同或任務(wù)書的要求，針對目標(biāo)和任務(wù)的實施與完成情況作出評價。 （三）后期績效評價主要對項目的創(chuàng)新性、科學(xué)價值及其經(jīng)濟(jì)和社會效益作出綜合評價。 第二十九條 自由探索性基礎(chǔ)研究項目評價應(yīng)以保障科學(xué)研究自由，鼓勵科學(xué)探索和原始性創(chuàng)新為導(dǎo)向，注重對科學(xué)價值和人才培養(yǎng)的評價。 （一）評價專家主要從熟悉本學(xué)科或相關(guān)學(xué)科前沿發(fā)展、學(xué)術(shù)眼光敏銳并具有一定研究基礎(chǔ)的專家中遴選產(chǎn)生。 （二）立項評審應(yīng)采用同行評議的方法，重點從項目的創(chuàng)新性、研究價值、目標(biāo)設(shè)定、研究方案等方面作出評價，不過分強(qiáng)調(diào)項目的預(yù)期成果等。 （三）應(yīng)將立項評審作為評價工作重點，一般不組織專門的中期評估和結(jié)題驗收，但應(yīng)當(dāng)提交項目年度進(jìn)展報告和結(jié)題報告。 對探索性強(qiáng)或具有明顯創(chuàng)新性的非共識研究項目，應(yīng)重點評價被評價方的創(chuàng)新能力與潛力、學(xué)術(shù)水平及科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)性。對爭議或分歧較大的，應(yīng)當(dāng)將評價專家署名的不同評價意見和被評價方的申辯理由一并提交委托方審定。應(yīng)加強(qiáng)對此類項目的管理和后期績效評價，重點評價成果產(chǎn)出的質(zhì)量和對原始性創(chuàng)新的貢獻(xiàn)及潛在價值。 第三十條 應(yīng)用研究項目評價應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的需求，以技術(shù)推動和市場牽引為導(dǎo)向，以技術(shù)理論、關(guān)鍵技術(shù)和核心高技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出、潛在的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等要素為評價重點。 （一）評價專家主要從科學(xué)技術(shù)專家、管理專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人和潛在用戶代表中遴選產(chǎn)生。 （二）立項評審應(yīng)重點從研究目標(biāo)和內(nèi)容的重要性與必要性、技術(shù)的創(chuàng)新性與實用性、研究方案的可行性、技術(shù)實力與研究基礎(chǔ)、預(yù)期應(yīng)用前景等方面作出評價；中期評估和結(jié)題驗收重點評價項目合同或任務(wù)書所確立的目標(biāo)實現(xiàn)情況和潛在的應(yīng)用價值。 （三）重大應(yīng)用研究項目的后期績效評價主要從技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、關(guān)鍵技術(shù)的突破與掌握、自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制、經(jīng)濟(jì)和社會效益等方面作出綜合評價。側(cè)重于應(yīng)用基礎(chǔ)研究的項目還應(yīng)考察學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量。 第三十一條 科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目評價以建立企業(yè)為主體的科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化機(jī)制，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為導(dǎo)向，以培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評價重點。 （一）評價專家應(yīng)從科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理專家、企業(yè)家以及用戶代表中遴選產(chǎn)生。 （二）重大科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目評價應(yīng)當(dāng)委托專業(yè)評價機(jī)構(gòu)進(jìn)行全程評價。根據(jù)需要，評價結(jié)果可以提供給其他投資方。 （三）立項評審應(yīng)根據(jù)國家發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策要求，建立評價指標(biāo)體系，重點從帶動產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級、引導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)形成和促進(jìn)社會可持續(xù)發(fā)展，或與國家重大工程建設(shè)的配套集成等方面作出評價；中期評估、結(jié)題驗收應(yīng)根據(jù)項目合同或任務(wù)書的要求，對合同目標(biāo)和考核指標(biāo)的實現(xiàn)情況作出評價。 （四）對重大科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目的后期績效評價以市場評價為主，采用定性評價法和經(jīng)濟(jì)計量法從經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等方面作出評價。 第三十二條 社會公益性研究項目評價應(yīng)以研究解決國家戰(zhàn)略性公益事業(yè)發(fā)展的共性科學(xué)技術(shù)問題，增強(qiáng)科學(xué)技術(shù)為重大社會公益問題提供科學(xué)技術(shù)支撐和服務(wù)的能力，為社會、經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，為人民生活水平的提高提供技術(shù)保障為導(dǎo)向，以技術(shù)支撐及服務(wù)體系的先進(jìn)有效性，共享與服務(wù)的能力和水平，以及潛在的社會效益等作為評價重點。 （一）評價專家委員會（或?qū)＜医M）應(yīng)由從事社會公益性研究工作的專家、管理專家及用戶代表組成。 （二）社會公益性研究項目應(yīng)充分考慮社會公益性的特點，重點從技術(shù)支撐與服務(wù)的能力和水平、共享度、社會效益及服務(wù)效果等方面建立評價指標(biāo)體系。 （三）應(yīng)根據(jù)社會公益性研究工作的長期性、服務(wù)性、共享性特點，對公益性研究工作實行長期跟蹤考察，注重社會公益領(lǐng)域的監(jiān)測、預(yù)警和應(yīng)急反應(yīng)技術(shù)服務(wù)體系的建立。 第三十三條 科學(xué)技術(shù)條件建設(shè)與支撐服務(wù)項目評價應(yīng)以為科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展和國家安全等提供科學(xué)技術(shù)條件支撐和公共服務(wù)為導(dǎo)向，以對國民經(jīng)濟(jì)、社會和科學(xué)技術(shù)可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)為評價重點。 （一）評價專家應(yīng)從主要從事科學(xué)技術(shù)條件建設(shè)工作的專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理專家和用戶代表中遴選產(chǎn)生。 （二）根據(jù)科學(xué)技術(shù)資源和條件的特點，分類建立評價指標(biāo)體系。其中條件建設(shè)類項目評價應(yīng)注重科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)條件和資源（包括自然和人文資源、數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、信息、設(shè)施等）的準(zhǔn)確性、完整性、共享性、應(yīng)用率、技術(shù)的先進(jìn)有效性、運(yùn)行與維護(hù)的高效性、提供服務(wù)的能力等；支撐服務(wù)類項目評價應(yīng)注重科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)條件和資源信息的完整性、開放度、集成度與共享度，服務(wù)手段的先進(jìn)性、有效性、規(guī)范性，以及服務(wù)的滿意度等方面的情況。 （三）對科學(xué)技術(shù)條件建設(shè)和支撐服務(wù)項目實行長期跟蹤考察，注重社會效益及服務(wù)效果，通常不能以發(fā)表學(xué)術(shù)論文或獲得專利情況作為主要評價指標(biāo)。 第六章 研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)評價 第三十四條 研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)應(yīng)以加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)、建立現(xiàn)代研究與發(fā)展管理制度為導(dǎo)向，以機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)與定位、研究與發(fā)展能力、人才隊伍建設(shè)、條件建設(shè)與服務(wù)水平、運(yùn)行機(jī)制與創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)以及科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出績效等方面為評價重點。 第三十五條 研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)評價應(yīng)委托專業(yè)評價機(jī)構(gòu)或評價專家委員會作為受托方進(jìn)行評價。對基礎(chǔ)研究、公益性研究等重要研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)的評價，應(yīng)當(dāng)邀請一定比例的境外專家參與評價。 第三十六條 對研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其功能定位、任務(wù)目標(biāo)、運(yùn)行機(jī)制等特點，選擇合理的評價方式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類評價。 （一）基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)評價應(yīng)以原始性創(chuàng)新能力與國際科學(xué)前沿競爭力為評價重點，主要評價學(xué)科專業(yè)方向設(shè)置的科學(xué)性、學(xué)科帶頭人及人才群體的整體水平和培養(yǎng)能力、國內(nèi)外合作與交流情況、科研條件共享、成果及論文產(chǎn)出的水平以及在國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的地位和影響等。 （二）社會公益類研究機(jī)構(gòu)評價以其對國計民生和社會可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)保障和服務(wù)能力為評價重點，主要評價其發(fā)展方向與國家需求的一致性、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)能力、人才隊伍整體水平、科學(xué)技術(shù)成果應(yīng)用產(chǎn)生的社會效果、科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)條件完善程度、共享水平及服務(wù)質(zhì)量等。 （三）技術(shù)開發(fā)類機(jī)構(gòu)評價以其新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝的研究與開發(fā)能力和向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化能力為重點，主要評價其自主知識產(chǎn)權(quán)的獲取和保護(hù)能力、對行業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)效益等。這類機(jī)構(gòu)的評價應(yīng)以市場評價為主。 第三十七條 以政府財政資助為主的研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)，由科學(xué)技術(shù)主管部門會同相關(guān)部門共同組織委托評價，評價結(jié)果應(yīng)與政府財政的投入水平相適應(yīng)。 第三十八條 研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)的評價應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，評價周期一般為3至5年。 第七章 研究與發(fā)展人員評價 第三十九條 研究與發(fā)展人員評價以促進(jìn)形成公平、公開的競爭與合作機(jī)制和優(yōu)秀人才脫穎而出為導(dǎo)向，以其代表性產(chǎn)出和業(yè)績、創(chuàng)新潛力和職業(yè)道德等為評價重點。 第四十條 評價專家應(yīng)從科學(xué)技術(shù)專家、管理專家中遴選產(chǎn)生，并應(yīng)當(dāng)邀請被評價人員所在單位的人員參加。 第四十一條 研究與發(fā)展人員評價應(yīng)根據(jù)其所從事的工作性質(zhì)和崗位，確定相應(yīng)的評價標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行分類評價。 （一）對從事基礎(chǔ)研究工作的人員評價應(yīng)重點考察其創(chuàng)新研究能力和潛力、學(xué)術(shù)水平、工作業(yè)績、學(xué)術(shù)影響等。 （二）對從事應(yīng)用研究工作的人員評價應(yīng)重點考察其對核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新與集成能力和潛力、工作業(yè)績、獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)等。 （三）對從事科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化工作的人員評價應(yīng)以市場評價為主，重點考察其推動科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的能力，及取得的經(jīng)濟(jì)和社會效益等，一般不以學(xué)術(shù)論文發(fā)表作為主要評價指標(biāo)。 （四）對從事條件保障與實驗技術(shù)工作的人員評價應(yīng)重點考察其為研究與發(fā)展活動提供服務(wù)的能力和水平、工作質(zhì)量、工作責(zé)任心、服務(wù)的滿意度等，一般不以發(fā)表學(xué)術(shù)論文或獲得成果、專利為主要評價指標(biāo)。 第四十二條 對研究與發(fā)展人員的評價應(yīng)采取個人評價與群體評價相結(jié)合的方式進(jìn)行，注重人員在研究群體中所發(fā)揮的作用。 人員評價應(yīng)主要評價帶頭人的創(chuàng)新能力和潛力、把握研究與發(fā)展方向的能力、研究與發(fā)展水平、實際貢獻(xiàn)、組織協(xié)調(diào)能力等。群體內(nèi)部人員的評價可由帶頭人進(jìn)行。 第四十三條 對研究與發(fā)展人員的評價應(yīng)根據(jù)崗位的不同性質(zhì)和特點，結(jié)合崗位聘用確定評價周期，一般為3至5年。 第八章 科學(xué)技術(shù)成果評價 第四十四條 科學(xué)技術(shù)成果評價以鼓勵創(chuàng)新、加快人才培養(yǎng)、 促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化、增進(jìn)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展密切結(jié)合為導(dǎo)向，以科學(xué)價值或技術(shù)水平、市場前景為評價重點。 第四十五條 委托方應(yīng)根據(jù)需要委托專業(yè)評價機(jī)構(gòu)或評價專家委員會作為受托方對成果進(jìn)行評價。各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門一般不對被評價方自行提出的要求組織成果評價。 第四十六條 委托方應(yīng)減少直接組織的成果評價數(shù)量，特別是面向市場的應(yīng)用技術(shù)類成果的評價數(shù)量。一般科學(xué)技術(shù)項目結(jié)題驗收后不再對成果另行評價，但重大項目或有重要創(chuàng)新、重大價值的成果應(yīng)根據(jù)需要適時進(jìn)行評價。 采用專家推薦制提交評價的成果，應(yīng)當(dāng)由三名以上熟悉該領(lǐng)域的專家聯(lián)合或分別向委托方署名推薦產(chǎn)生。 第四十七條 成果評價應(yīng)當(dāng)遴選一定比例的同行專家作為評價專家。在不損害國家安全和利益的前提下，可視情況邀請境外同行專家參與成果評價。 第四十八條 成果評價應(yīng)根據(jù)成果的性質(zhì)和特點確定評價標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行分類評價。 （一）基礎(chǔ)研究成果應(yīng)以在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大發(fā)現(xiàn)和重大創(chuàng)新，以及新發(fā)現(xiàn)、新理論等的科學(xué)水平、科學(xué)價值作為評價重點。在國內(nèi)外有影響的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的代表性論文及被引用情況應(yīng)作為評價的重要參考指標(biāo)。 （二）應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)以運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)開發(fā)和應(yīng)用推廣中取得新技術(shù)、新產(chǎn)品，獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)生產(chǎn)力水平提高，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會效益為評價重點。應(yīng)用技術(shù)成果的技術(shù)指標(biāo)、投入產(chǎn)出比和潛在市場經(jīng)濟(jì)價值等應(yīng)作為評價的重要參考指標(biāo)。 （三）軟科學(xué)研究成果應(yīng)以研究成果的科學(xué)價值和意義，觀點、方法和理論的創(chuàng)新性以及對決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的作用和影響作為評價重點。軟科學(xué)研究成果的研究難度和復(fù)雜程度、經(jīng)濟(jì)和社會效益等應(yīng)作為評價的重要參考指標(biāo)。 第四十九條 被評價方應(yīng)當(dāng)提供完整、齊全的技術(shù)資料和相關(guān)文檔，必要時，應(yīng)當(dāng)提供專業(yè)檢測、檢索機(jī)構(gòu)等專門機(jī)構(gòu)出具的檢測、檢索報告或證明材料。 提供給評價專家的與被評價成果相關(guān)的各項資料中應(yīng)隱去成果完成單位名稱和完成人的姓名。 第五十條 對申報國家或地方科學(xué)技術(shù)獎勵的成果進(jìn)行評價，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)科學(xué)技術(shù)獎勵法規(guī)及其他相關(guān)規(guī)定。 第五十一條 成果評價結(jié)果應(yīng)在充分的國內(nèi)外對比數(shù)據(jù)或檢索證明材料的基礎(chǔ)上，對成果的科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵進(jìn)行全面分析，不得濫用國內(nèi)先進(jìn)、國內(nèi)首創(chuàng)、國際領(lǐng)先、國際先進(jìn)、填補(bǔ)空白等抽象用語。嚴(yán)禁弄虛作假和搞形式主義。 第九章 法律責(zé)任 第五十二條 參與評價工作的有關(guān)各方和人員必須嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定，保證科學(xué)技術(shù)評價的公正性和客觀性。 建立健全評價機(jī)構(gòu)和評價專家的信譽(yù)制度。評價工作結(jié)束后，委托方應(yīng)對受托方評價工作的公正性、客觀性等方面作如實記錄；受托方應(yīng)對評價專家在評價工作中的公正性、客觀性、評價意見、工作態(tài)度等方面作如實記錄；委托方應(yīng)當(dāng)建立專業(yè)評價機(jī)構(gòu)、評價專家的違規(guī)和失誤記錄檔案。 第五十三條 委托方可以根據(jù)需要建立科學(xué)技術(shù)評價監(jiān)督委員會。監(jiān)督委員會成員由管理專家、科學(xué)技術(shù)專家、法律專家和相關(guān)工作人員等組成。 監(jiān)督委員會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督科學(xué)技術(shù)評價活動，受理并處理對評價過程中發(fā)生的重大問題的申訴和舉報。 第五十四條 任何單位或個人發(fā)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)評價活動存在問題的，可以向委托方、科學(xué)技術(shù)評價監(jiān)督委員會提出申訴和舉報。申訴人、舉報人應(yīng)當(dāng)提供書面材料，表明真實身份，并提供必要的證明材料。 委托方、科學(xué)技術(shù)評價監(jiān)督委員會應(yīng)當(dāng)依照本辦法的有關(guān)規(guī)定作出處理。對署名舉報的，應(yīng)當(dāng)對舉報人及舉報內(nèi)容保密。在對申訴或舉報的問題調(diào)查核實、作出處理后，應(yīng)將核實、處理結(jié)果告知申訴人或舉報人并聽取意見。對匿名舉報的材料，有具體事實的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步核實，并確定處理辦法。對無署名、無聯(lián)系方式、沒有具體事實的舉報，委托方或監(jiān)督委員會不予受理。 第五十五條 委托方工作人員在評價工作中徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守或者干擾評價工作導(dǎo)致評價不公正的，依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 第五十六條 受托方在評價工作中違反本辦法規(guī)定，造成評價結(jié)果嚴(yán)重失實的，委托方可分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報批評、終止評價委托或取消評價資格。構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第五十七條 評價專家在評價工作中違反本辦法規(guī)定，委托方可以分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報批評、取消其參加評價工作的資格；構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)單位給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 第五十八條 被評價方在評價過程中提供虛假資料、信息，干擾評價工作獨(dú)立、客觀、公正地開展，造成評價結(jié)果嚴(yán)重失實的，委托方可以分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報批評、取消被評價資格、終止項目合同或在一定時期內(nèi)取消其承擔(dān)科學(xué)技術(shù)計劃項目等資格。構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 第十章 附 則 第五十九條 各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門和其他負(fù)有管理科學(xué)技術(shù)活動職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法修改、完善或制定本部門、本地區(qū)科學(xué)技術(shù)計劃、項目、機(jī)構(gòu)、人員及成果等科學(xué)技術(shù)評價活動的具體管理辦法和實施細(xì)則，現(xiàn)行有關(guān)評價的具體辦法和實施細(xì)則中不符合本辦法規(guī)定的應(yīng)予修改。 第六十條 其他科學(xué)技術(shù)評價活動可以參照本辦法執(zhí)行。 第六十一條 本辦法由科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。 第六十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。（ 佚名）

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